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Cómo asegurar el cumplimiento normativo en el extranjero para empresas y filiales

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Cómo asegurar el cumplimiento normativo en el extranjero para empresas y filiales

On octubre 26, 2017, Posted by , In Sin categoría, With Sin comentarios

El cumplimiento normativo en el extranjero es una práctica compleja, pero necesariaEl universo del compliance se descubre como más y más complejo conforme avanza el tiempo. Al hecho de sumar unafigura profesional que se encargue de que toda actividad llevada a cabo por la empresa se encuentre siempre del lado de la ley, ahora hay que tener en cuenta un escenario al que muchas compañías, especialmente las de gran tamaño, podrían enfrentarse: la dificultad para mantener el cumplimiento normativo en el extranjero por parte de sus filiales o divisiones internacionales.

En España, desde 2016, las empresas pueden responder penalmente como personalidades jurídicas: se puede acusar e imputar delitos a compañías y, en caso de que alguna de sus actividades trascienda la legalidad, tener que responder como un ente. Para evitar llegar a esas situaciones, un perfil profesional interno o externo puede encargarse de equilibrar la actividad de la empresa y conocer al detalle el contenido del articulado de cualquier ley que pueda aplicarse a su situación: el compliance officer.

Compliance officer como garante de la legalidad

El compliance officer, que puede tanto formar parte de la plantilla como contratarse vía externalización, es el encargado de que la empresa cumpla con todas las aristas legales que puedan afectar a su actividad. Especialmente sensible se vuelve asegurar el cumplimiento normativo en el extranjero cuando se trata de grandes empresas con filiales en otros países, con marcos jurídicos diferentes y procedimientos legislativos diferentes, ya que la empresa en cuestión puede verse salpicada por problemas legales fuera de sus fronteras.

Las relaciones comerciales, con socios, proveedores, intremediarios o cualquier tipo de perfil con el que la empresa interactúa en el día a día suelen ser vigiladas con lupa por el compliance officer. Pero, ¿cómo garantizar la legalidad de algo que quizá en otro país se regule de una manera completamente diferente? En ese eje debe saber moverse la persona responsable del compliance a nivel transnacional, ya sea para cumplir con leyes más estrictas o con otras más laxas.

Derecho internacional y cumplimiento normativo en el extranjero

La del compliance officer es, ya en sí misma, una figura que debe ocupar alguien que conozca al dedillo tanto la ley como sus posibles interpretaciones. Para encargar el cumplimiento normativo en el extranjero es necesario tener diferentes cualidades.

  • Amplio conocimiento de la actividad de la empresa: Solo sabiendo a fondo todos los detalles sobre la actividad de la compañía y sus frentes abiertos es posible detectar cuándo algo puede incurrir en la ilegalidad.
  • Aunque su trabajo discurra lejos de las oficinas centrales, el compliance officer de una filial que opera en el extranjero debe conocer bien las leyes del país en el que la compañía para la que trabaja tiene su sede y ver cómo se adaptan a su actividad.
  • Derecho internacional privado: fundamental para ver cómo cualquier conflicto legal cruzado podría afectar a ambas partes.
  • Por supuesto, conocer bien las leyes del país en el que la filial se instala. Solo conociendo estas leyes locales, comparándolas con las del país de origen y viendo de qué forma podrían solaparse con la actividad de la empresa puede garantizarse el cumplimiento normativo en todo momento.

La suma de todas estas características en un perfil profesional puede convertirse en multinacionales con presencia y delegaciones en más de un país. Asegurar el cumplimiento normativo en el extranjero es complicado, pero no imposible si sabemos cómo hacerlo y a qué expertos recurrir.

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